Registro de Cumplimiento Regulatorio y Procedimiento de Revisión
Control de Gobernanza: Revisiones de Estrategia y Marco
1. Propósito
Establecer el proceso para mantener un registro integral de los requisitos regulatorios y legales de ciberseguridad aplicables y realizar revisiones sistemáticas de la estrategia y el marco de riesgo cibernético frente a dichos requisitos.
2. Alcance
Este procedimiento aplica a todos los requisitos legales y regulatorios relacionados con ciberseguridad, protección de datos y tecnología aplicables a [ORGANIZACION] en todas las jurisdicciones de operación.
3. Contenido del Procedimiento
3.1 Mantenimiento del Inventario Regulatorio
El equipo de [PERSONALIZAR: Legal/Compliance/Cyber Risk] deberá mantener un Registro de Cumplimiento Regulatorio documentando todas las leyes, regulaciones, obligaciones contractuales y estándares de la industria aplicables que impongan requisitos de ciberseguridad a [ORGANIZACION].
El registro deberá incluir, como mínimo: nombre de la regulación/ley, jurisdicción, fecha de entrada en vigencia, unidades de negocio aplicables, componentes del marco mapeados, responsable de cumplimiento, fecha de la última evaluación y estado de cumplimiento.
El registro deberá revisarse para verificar su completitud no menos de [PERSONALIZAR: quarterly] y actualizarse dentro de [PERSONALIZAR: 30 days] de la identificación de cualquier requisito regulatorio nuevo o modificado.
Las fuentes monitoreadas para cambios regulatorios incluyen: [PERSONALIZAR: e.g., regulatory agency publications, legal counsel updates, industry association alerts, subscription services].
3.2 Calendario de Revisión de Estrategia y Marco
Las revisiones integrales de la Estrategia de Riesgo Cibernético y el Marco de Riesgo Cibernético frente al Registro de Cumplimiento Regulatorio deberán realizarse al menos [PERSONALIZAR: annually].
Las revisiones activadas deberán realizarse dentro de [PERSONALIZAR: 60 days] de cualquiera de los siguientes eventos: promulgación de nueva legislación de ciberseguridad en jurisdicciones aplicables, emisión de nueva orientación regulatoria, recepción de hallazgos de exámenes regulatorios, cambios organizacionales materiales o cambios significativos en el panorama de amenazas.
Las revisiones deberán ser lideradas por [PERSONALIZAR: CISO/Head of Cyber Risk] en colaboración con [PERSONALIZAR: Legal, Compliance, Internal Audit, and affected business units].
3.3 Proceso de Análisis de Brechas
Cada revisión deberá incluir un análisis formal de brechas comparando los elementos actuales de la estrategia y el marco contra los requisitos regulatorios aplicables.
Las brechas deberán clasificarse por severidad: Crítica (incumplimiento de requisito regulatorio vinculante con riesgo de aplicación), Alta (incumplimiento de expectativa regulatoria o mejor práctica), Media (cumplimiento parcial que requiere mejora), Baja (oportunidad de mejora menor).
Para cada brecha identificada, se deberá documentar lo siguiente: descripción de la brecha, regulación(es) aplicable(s), componente(s) del marco afectado(s), calificación de riesgo, responsable de remediación, fecha objetivo de remediación y controles compensatorios provisionales (si los hay).
Los hallazgos del análisis de brechas deberán informarse a [PERSONALIZAR: Executive Risk Committee/Board Audit Committee] dentro de [PERSONALIZAR: 30 days] de la finalización de la revisión.
3.4 Seguimiento de Remediación
Todas las brechas identificadas deberán rastrearse en [PERSONALIZAR: GRC tool/remediation tracking system] con informes regulares de progreso.
Las brechas Críticas y Altas deberán informarse a [PERSONALIZAR: CISO/Executive Committee] al menos [PERSONALIZAR: monthly] hasta su resolución.
Las fechas objetivo de remediación deberán basarse en el riesgo: Brechas Críticas dentro de [PERSONALIZAR: 30 days], Altas dentro de [PERSONALIZAR: 90 days], Medias dentro de [PERSONALIZAR: 180 days], Bajas dentro de [PERSONALIZAR: 365 days].
Las extensiones a los plazos de remediación requieren aprobación de [PERSONALIZAR: CISO/Executive Risk Committee] con justificación documentada.
3.5 Registros y Evidencia
Los siguientes registros deberán mantenerse como evidencia de cumplimiento con este procedimiento:
Registro de Cumplimiento Regulatorio vigente con todos los campos requeridos completados
Agendas de reuniones de revisión, minutas y registros de asistencia
Informes de análisis de brechas con hallazgos y planes de remediación
Informes de seguimiento de remediación mostrando el progreso y la evidencia de cierre
Documentos actualizados de estrategia y marco con control de versiones mostrando las revisiones impulsadas por regulaciones
Todos los registros deberán conservarse por un mínimo de [PERSONALIZAR: 7 years] según el calendario de retención de registros.
4. Cumplimiento
El cumplimiento de este procedimiento es obligatorio para todo el personal y funciones dentro de su alcance. El cumplimiento será monitoreado a traves de auditorías periódicas, revisión de la gerencia y supervisión de la segúnda linea de defensa.
Las excepciones a este procedimiento deben documentarse con una justificación de negocio, ser aprobadas por [PERSONALIZAR: CISO/Comite Ejecutivo de Riesgos], y revisarse al menos anualmente.
5. Revisión y Actualización
Este procedimiento será revisado al menos anualmente por [PERSONALIZAR: CISO/Propietario del Documento] y actualizado según sea necesario para reflejar cambios en el panorama de amenazas, requisitos regulatorios, estructura organizaciónal o apetito de riesgo.
Todas las revisiónes serán documentadas con número de version, fecha, autor y descripción de los cambios.
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